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中金公司员工卷入内幕交易

作者:admin  发布时间:2021-04-26 19:29  浏览:

  【深圳商报讯】(记者 陈燕青)除了“桃色新闻”不断被爆出,今年以来中金公司还被各种负面信息缠身:投行违规、员工卷入内幕交易。

  在股权承销业务上,中金公司一季度共有4名保荐代表人在极米科技、新疆大全两个IPO项目上遭到监管处罚。

  1月20日,中金公司及两名保荐代表人因在极米科技IPO项目中未勤勉尽责,收到了证监会的警示函。警示函显示,中金公司及赵言、黄钦在保荐极米科技IPO过程中,未勤勉尽责督促极米科技按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务,未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见。

  3月5日,上交所对科创板IPO企业新疆大全的中金公司保荐代表人张志强、陈玮出具监管警示函。上交所表示,在履行保荐职责过程中,上述两人未对新疆大全在首次申报前存在的转贷情况予以充分、审慎核查和在新疆大全于审计截止日后增资扩股引入新股东的情形下,未督促其按规定在申报前增加一期审计,因此出具监管警示。

  3月17日,陕西证监局公布的一则行政处罚书显示,当事人陈桂明通过其女儿中金公司员工陈某霖的职务便利,得知陕建控股进行资产调整等内幕消息,随即使用其岳母“刘某花”的证券账户全仓买入“延长化建”,并在股票复牌后将涉案股份陆续全部卖出,共动用资金43万余元,实际盈利4100多元,最终被证监局没收违法所得,并处以5万元罚款,陈某霖也因此从中金公司离职。

  此前,中金公司对嘉兴银行永续债报价仅1万元备受市场质疑。2月,嘉兴银行公示该行2021年无固定期限资本债券承销服务项目,中金公司作为承销商,以1万元最终报价成为成交候选人。1万元的“地板价”让人大跌眼镜。部分业内人士认为,此举属于恶性竞争。

  去年4月瑞幸咖啡财务造假事件爆发,作为保荐人中金公司也深陷其中。尽管去年9月中金公司IPO成功过会,但证监会发审委仍要求中金公司对瑞幸咖啡保荐项目作出说明。

  针对瑞幸咖啡等被投资者诉讼产生的影响,中金公司并未正面就此事表态,而是在招股书中表示“将继续密切关注该事件的进展,评估和积极应对该事件对本集团可能造成的影响”。

  去年11月上市后,中金公司A股曾经遭遇爆炒,股价一度创出77.69元的高点,然而今年以来该股持续下跌,年内至今重挫三成。

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